Status w ramach Rozporządzenia UE w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (SFDR)

Janus Henderson Horizon Global Technology Leaders Fund

Legal entity identifier:213800QJI37OX4A6KI81

A. Podsumowanie

Fundusz został zakwalifikowany do kategorii spełniającej przepisy określone w art. 8 Rozporządzenia SFDR jako produkt promujący cechy środowiskowe i/lub społeczne oraz inwestuje w spółki stosujące dobre praktyki z zakresu zarządzania, ale nie ma na celu zrównoważonych inwestycji.

The Fund promotes climate change mitigation, support for the UNGC Principles (which cover matters including human rights, labour, corruption, and environmental pollution).

The Fund applies proxy voting and engagement in line with the Investment Manager’s policy. The Fund seeks also to avoid investments in certain activities with the potential to cause harm to human health and wellbeing or the environment by applying binding exclusions.

Fundusz nie stosuje wzorca odniesienia w celu osiągnięcia parametrów środowiskowych lub społecznych.

This Fund to seeks capital growth through investment in the global equity market and specifically through exposure to technology related securities.

Firmy, które zdaniem Zarządzającego inwestycjami mogą borykać się z potencjalnymi problemami środowiskowymi lub społecznymi, są przedmiotem aktywnego zaangażowania, korzystania z prawa głosu oraz proponowania planów działania (w stosownych przypadkach), w celu zidentyfikowania zagrożeń dla zrównoważonego rozwoju i pomocy w wywieraniu wpływu na zmiany naprawcze.

Jeśli Zarządzający inwestycjami ma obawy, że firma nie zachowuje odpowiednich referencji środowiskowych i/lub społecznych, podejmie odpowiednie działania naprawcze, które mogą obejmować zaangażowanie lub dezinwestycję.

The binding elements of the investment strategy described below are implemented as exclusionary screens which are coded into the compliance module of the Investment Manager’s order management system utilising third-party data provider(s) on an ongoing basis. The exclusionary screens are implemented on both a pre and post trade basis enabling the sub investment advisor to block any proposed transactions in an excluded security and identify any changes to the status of holdings when third-party data is periodically updated.

The Investment Manager uses specific screens to help achieve some of the promoted characteristics. For example - to promote climate change mitigation, screens are applied to avoid investment in certain high carbon activities, and it is expected that this will result in the fund having a lower carbon profile. Another example is that to promote support for the UNGC Principles, screens are applied so that the Fund does not invest in issuers that are in breach of the UNGC and OECD MNE Principles based on third party data and/or internal research.

The Investment Manager applies screens to exclude issuers if they are deemed to have failed to comply with the UNGC and OECD MNE Principles (which cover matters including human rights, labour, corruption, and environmental pollution).

In addition, the Investment Manager applies screens to exclude direct investment in corporate issuers based on their involvement in certain activities. Specifically, issuers are excluded if they derive any revenue from controversial weapons*, fossil fuels, or tobacco production. Issuers are also excluded if they derive more than 5% of their revenue from: production of alcohol; non-medical animal testing; civilian firearms and ammunition; conventional weapons; nuclear power generation; fur production; gambling operations; chemicals of concern; pornography; intensive farming; and tobacco distribution, retail, licensing and supply.

* the Fund applies enhanced controversial weapon screening in addition to the firmwide exclusions which screen a broader range of activities.

Fundusz stosuje również mającą zastosowanie do całej spółki politykę wykluczeń (patrz „Polityka wykluczeń dla całej spółki” w „Polityka Odpowiedzialnego Inwestowania JHI”), obejmującą broń kontrowersyjną.

Na potrzeby doktryny AMF analiza pozafinansowa lub rating, jak zostało to opisane powyżej, jest wyższy niż:

1. 90% w przypadku akcji emitowanych przez duże spółki kapitałowe z siedzibą w krajach rozwiniętych, papierów dłużnych oraz instrumentów rynku pieniężnego o ocenie wiarygodności kredytowej na poziomie inwestycyjnym, państwowych papierów dłużnych emitowanych przez kraje rozwinięte.
2. 75% w przypadku akcji emitowanych przez duże spółki kapitałowe z siedzibą w tzw. krajach wschodzących, akcji emitowanych przez małe i średnie spółki kapitałowe, papierów dłużnych oraz instrumentów rynku pieniężnego o ocenie wiarygodności kredytowej wskazującej na wysoką rentowność, a także państwowych papierów dłużnych emitowanych przez tzw. kraje wschodzące.

Menedżer inwestycyjny ocenia każdą spółkę posiadaną przez Fundusz pod kątem jej wpływu na środowisko i społeczeństwo, oprócz analizy wykazywanego przez nią ryzyka związanego z zarządzaniem.

Menedżer inwestycyjny może inwestować w spółki, które zostałyby wykluczone na podstawie opisanych powyżej filtrów, wyłącznie jeśli menedżer inwestycyjny uzna, w oparciu o własne badania i zgodnie z zatwierdzeniem przez Komitet Nadzoru ESG, że dane stron trzecich wykorzystane do zastosowania wykluczeń są niewystarczające lub niedokładne.

Menedżer Inwestycyjny może uznać, że dane są niewystarczające lub niedokładne, jeśli na przykład badania zewnętrznego dostawcy danych są historyczne, nieprecyzyjne, oparte na nieaktualnych źródłach lub jeśli Menedżer Inwestycyjny posiada inne informacje, które budzą wątpliwości co do dokładności badań.

Jeśli menedżer inwestycyjny chce zakwestionować dane stron trzecich, wówczas wniosek jest przedstawiany międzyfunkcyjnemu Komitetowi Nadzoru ESG, który musi zatwierdzić „nadpisanie” tych danych.

Jeśli zewnętrzny dostawca danych nie dostarcza analiz dotyczących konkretnego emitenta lub wykluczonej działalności, Menedżer inwestycyjny może dokonać inwestycji, jeśli na podstawie własnych badań uzna, że emitent nie jest zaangażowany w wykluczoną działalność.

JHI wybrał MSCI jako podstawowe źródło danych odnośnie do badań ESG (środowisko, społeczna odpowiedzialność i ład korporacyjny).

W przypadku zidentyfikowania luk w obszarze, w celu uzupełnienia badań ESG można wykorzystać wyspecjalizowanych dostawców danych ESG lub badania wewnętrzne. Dzięki temu stosuje się spójne dane i metodologię w odniesieniu do pomiaru ESG dla każdego rodzaju papieru wartościowego, a tym samym możliwość prawidłowego porównania w procesie budowy portfela.

The JHI Responsible Investment Policy, which incorporates JHI’s Sustainability Risk Policy, sets out the firmwide approach to ESG Integration Principles, including JHI’s Responsible Investment Principles for long-term investment success, our approaches to Stewardship and Engagement and Baseline Exclusions applied to investee companies.