Status ai sensi del Regolamento UE relativo all'informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari (SFDR)

Janus Henderson Emerging Markets Fund

Identificativo della persona giuridica: 2138007RJIUL5PCJMZ30

A. Sintesi

Il Fondo è classificato come Fondo che soddisfa le disposizioni in materia di informativa di cui all'Articolo 8 dell'SFDR, come prodotto che promuove caratteristiche ambientali e/o sociali e investe in società con buone pratiche di governance, ma non ha come obiettivo l'investimento sostenibile.

Il Fondo promuove le seguenti caratteristiche ambientali e/o sociali:

• Investimenti in società che contribuiscono positivamente al raggiungimento degli obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite.
• Sostiene i principi dell'UNGC, che abbracciano tematiche quali i diritti umani, il lavoro, la corruzione e l'inquinamento ambientale.
• Promuove la mitigazione dei cambiamenti climatici.

Il Fondo non utilizza un benchmark di riferimento per conseguire le proprie caratteristiche ambientali o sociali.

Questo Fondo persegue una combinazione di capitale e di rendimento superiore all'indice MSCI Emerging Markets attraverso l'investimento nei mercati azionari emergenti.

Gli elementi vincolanti della strategia d'investimento descritta di seguito, che sono implementati sotto forma di filtri di esclusione, sono codificati nel modulo di conformità del sistema di gestione degli ordini dei Gestori degli investimenti, utilizzando fornitori di dati di terza parte su base continuativa.  I filtri di esclusione sono implementati sia prima che dopo la negoziazione, consentendo al Gestore degli investimenti di bloccare qualsiasi proposta di transazione che coinvolga titoli esclusi e di identificare eventuali modifiche allo stato delle posizioni quando periodicamente i dati di terze parti vengono aggiornati.

I criteri vincolanti a cui si fa riferimento di seguito non sono disponibili come punti di dati automatizzati all'interno del sistema di gestione degli ordini e sono evidenziati da ricerche esterne o interne:

• L'obiettivo è di avere un'intensità di carbonio inferiore a quella dell'MSCI Emerging Markets Index (il "Benchmark"). Questo impegno viene monitorato su base mensile confrontando il numero di intensità di carbonio del portafoglio e il suo benchmark, calcolato da un fornitore di dati di terze parti.
• Garantirà che almeno il 20% del valore patrimoniale netto del Fondo sia allineato a uno qualsiasi degli Obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite. Questo impegno viene monitorato utilizzando dati di terze parti.
• Engagement con emittenti che abbiano lo status "non superato" secondo i principi UNGC.

I piani di engagement vengono concordati e rivisti periodicamente per tale attività, compresi i progressi rispetto al piano di engagement su un arco di tempo di 24 mesi.

Il Gestore degli investimenti:

• Garantirà che almeno il 20% del valore patrimoniale netto del Fondo sia allineato a uno qualsiasi degli Obiettivi di sviluppo sostenibile delle Nazioni Unite.
• Si impegna con gli emittenti che violano i principi dell'UNGC e investirà, o continuerà a investire solo se ritiene, attraverso tale impegno, che questi emittenti siano sulla traiettoria giusta per migliorare. Se l'emittente non raggiunge il rating "superato" entro 24 mesi, il gestore disinvestirà e verranno applicati dei filtri per escludere l'emittente.
• Il Fondo punterà ad avere un'intensità di carbonio inferiore rispetto al suo benchmark.

Il Fondo applica anche la Politica di esclusione a livello societario (si veda la sezione "Esclusioni a livello societario" nella "Politica d'investimento responsabile di JHI"), che comprende le armi controverse.

Ai fini della dottrina AMF, l'analisi o la valutazione extra-finanziaria copre una quota superiore al:

1. 90% delle azioni emesse da società a elevata capitalizzazione aventi sede legale in Paesi "sviluppati", dei titoli di debito e strumenti del mercato monetario con rating creditizio investment grade, e del debito sovrano emesso da Paesi sviluppati.
2. 75% delle azioni emesse da società a elevata capitalizzazione aventi sede legale in Paesi "emergenti" e delle azioni emesse da società a media e piccola capitalizzazione, dei titoli di debito e strumenti del mercato monetario con rating creditizio high yield, e del debito sovrano emesso da Paesi "emergenti".

Il Gestore degli investimenti può investire in società che sarebbero escluse dai filtri sopra descritti solo se ritiene, sulla base delle proprie ricerche e come approvato dal proprio Comitato di supervisione ESG, che i dati di terza parte utilizzati per applicare le esclusioni siano insufficienti o imprecisi.

Il Gestore degli investimenti può ritenere che i dati siano insufficienti o imprecisi se, ad esempio, la ricerca del fornitore di dati di terza parte è storicamente datata, vaga, basata su fonti non aggiornate o se il gestore degli investimenti dispone di altre informazioni che gli fanno dubitare dell'accuratezza della ricerca.

Se il Gestore degli investimenti desidera contestare i dati di terza parte, la contestazione viene presentata a un Comitato di supervisione ESG interfunzionale che deve approvare la "non presa in considerazione" dei dati di terza parte.

Se il fornitore di dati di terza parte non mette a disposizione ricerche su un emittente o un'attività esclusa specifici, il Gestore degli investimenti potrà investire se, a seguito di ricerche condotte direttamente, rileverà che tale emittente non è coinvolto nell'attività esclusa.

JHI ha scelto MSCI come fonte primaria di dati per le ricerche ESG (Environmental, Social and Governance).

Laddove vengono identificate delle lacune di copertura, si può ricorrere a fornitori specializzati di dati ESG o a ricerche interne per integrare la ricerca ESG. In questo modo si garantisce l’utilizzo di dati e metodologie coerenti con una misura ESG per ogni tipo di titolo, che può quindi essere confrontato correttamente nel processo di costruzione del portafoglio.

La Responsible Politica d'investimento di JHI, che incorpora la Politica di Rischio di Sostenibilità di JHI, definisce l'approccio aziendale ai Principi di Integrazione ESG, inclusi i Principi di Investimento Responsabile di JHI per il successo degli investimenti a lungo termine, i nostri approcci alla Stewardship e all'Engagement e le Baseline Exclusions applicate alle società partecipate.