Stato ai sensi del Regolamento UE sulla divulgazione della finanza sostenibile (SFDR) - Global Tech Innovation Fund

Janus Henderson Global Technology and Innovation Fund

A. Sintesi

Il Fondo è classificato come prodotto che soddisfa le disposizioni di cui all'Articolo 8 dell'SFDR, in quanto promuove caratteristiche ambientali e/o sociali e investe in società con buone pratiche di governance.

Il Fondo promuove fra gli altri anche aspetti ambientali e sociali: -

• Non inclusione degli emittenti societari con i peggiori rating ESG.
• Sostegno ai Principi del Global Compact delle Nazioni Unite, che abbracciano tematiche quali i diritti umani, il lavoro, la corruzione e l'inquinamento.

Il Fondo non utilizza un benchmark di riferimento per soddisfare le proprie caratteristiche ambientali o sociali.

Questo Fondo persegue una crescita a lungo termine del capitale investendo almeno l'80% del valore patrimoniale netto in titoli azionari (noti anche come equity) di realtà situate in ogni parte del mondo e selezionate per il loro potenziale di crescita.

Gli elementi vincolanti della strategia d'investimento descritta di seguito sono implementati tramite filtri codificati nel modulo di conformità del sistema di gestione, utilizzando costantemente fornitori di dati di terza parte. I filtri di esclusione sono implementati sia prima che dopo l'operazione, consentendo di bloccare qualsiasi proposta di transazione in un titolo escluso e di identificare eventuali variazioni allo stato delle partecipazioni quando i dati di terza parte vengono periodicamente aggiornati.

Il Consulente per il comparto:

• Applica dei filtri per assicurare che almeno l'80% del portafoglio sia investito in emittenti societari con rischio ESG non inferiore a BB (secondo la valutazione di MSCI – www.msci.com, o equivalente).
• Per promuove il sostegno dei Principi UNGC, vengono applicati dei filtri in modo che il Fondo, sulla base di dati di terzi e/o di ricerche interne, non investa in emittenti che violano i Principi UNGC.

Il Fondo applica anche la Politica di esclusione a livello societario (la "Politica di esclusione a livello societario"), che comprende le armi controverse.

Ai fini della dottrina AMF, l'analisi o la valutazione extra-finanziaria copre una quota superiore al:

1. 90% per le azioni emesse da società a grande capitalizzazione con sede legale in Paesi "sviluppati", titoli di debito e strumenti del mercato monetario con rating di credito investment grade, debito sovrano emesso da Paesi sviluppati;
2. 75% delle azioni emesse da società a elevata capitalizzazione aventi sede legale in Paesi "emergenti" e delle azioni emesse da società a media e piccola capitalizzazione, dei titoli di debito e strumenti del mercato monetario con rating creditizio high yield, e del debito sovrano emesso da Paesi "emergenti".

Il Consulente Aggiunto per gli Investimenti può includere posizioni nel Comparto che, sulla base di dati o schermi di terzi, sembrano non soddisfare i criteri di cui sopra, laddove il Consulente Aggiunto per gli Investimenti ritenga che i dati di terzi possano essere insufficienti o imprecisi.

JHI ha scelto MSCI come fonte primaria di dati per le ricerche ESG (Environmental, Social and Governance).

Laddove vengono identificate delle lacune di copertura, si può ricorrere a fornitori specializzati di dati ESG o a ricerche interne per integrare la ricerca ESG. In questo modo si garantisce l’utilizzo di dati e metodologie coerenti con una misura ESG per ogni tipo di titolo, che può quindi essere confrontato correttamente nel processo di costruzione del portafoglio.

La Politica d'investimento ESG di Janus Henderson Investors (JHI), che integra la Politica sul rischio di sostenibilità di JHI, definisce i Principi dell'integrazione ESG a livello societario, compresi i Principi d'investimento responsabile per il successo dell'investimento sul lungo termine, i nostri approcci alla stewardship e gli Impegni e le esclusioni di base applicate alle società partecipate.