A decorrere dal 6 aprile 2021 verrà sostituito l’Agente per i Trasferimenti di Janus Henderson Horizon Fund (‘JHHF’) e Janus Henderson Fund (‘JHF’). Di seguito vengono fornite utili informazioni riepilogative sui dati di contatto e sulla negoziazione.
Contatti
Utilizzare i dati di contatto attuali fino alla fine della giornata lavorativa del 1 aprile 2021. Le funzioni saranno poi trasferite ai nuovi fornitori di servizi, pertanto a partire dal 6 aprile 2021 sarà necessario utilizzare i nuovi dati di contatto.
| Attuali (fino al 1 aprile 2021) | Nuovi (dal 6 aprile 2021) |
|---|---|
| RBC Investor Services Bank S.A. (‘RBC’) | International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. (‘IFDS’) |
| Indirizzo per la corrispondenza | Indirizzo per la corrispondenza |
| RBC Investor Services 14 Porte de France L-4360 Esch-Sur-Alzette Granducato di Lussemburgo |
International Financial Data Services Bishops Square Redmond’s Hill Dublino 2 Irlanda |
| Telefono: +352 2605 9601 | Telefono: +353 1 242 5453 |
| Fax: +352 2460 9937 | Fax: +353 1 562 5537 |
| csjanushenderson@rbc.com | JanusHendersonTACS@statestreet.com |
| —————————————————– | —————————————————– |
| State Street Global Services 68/F Two International Finance Centre 8 Finance Street Central Hong Kong |
|
| Telefono: +852 2978 9277 | |
| Fax: +852 2103 0266 | |
| JanusHendersonTACS@statestreet.com |
Negoziazione
Per effetto della sostituzione dell’agente per i trasferimenti, la negoziazione passerà da RBC a IFDS. Gli ordini dovranno essere effettuati presso RBC fino a giovedì 1 aprile 2021 e presso IFDS a partire dal 6 aprile 2021.
Qual è l’ultimo giorno lavorativo in cui posso effettuare un ordine con RBC?
Poiché venerdì 2 aprile e lunedì 5 maggio sono giorni di festività e pertanto un giorno di non negoziazione per i fondi, il termine delle negoziazioni per la ricezione degli ordini presso RBC è alle 13:00 CET per JHHF e alle 15:00 CET per JHF di giovedì 1 aprile. Dopo tale termine non potremo accettare ordini collocati tramite SWIFT o NSCC. Gli ordini tramite SWIFT possono essere inviati a partire dalle 00:01 CET (08:01 ora del Giappone) di lunedì 6 aprile utilizzando le nuove coordinate SWIFT (SBOSIE2DTAD). Gli ordini tramite NSCC possono essere inviati a partire dalle 22:30 CET (16:30 ora di New York Time o NSCC Cycle 20) di venerdì 2 aprile.
Gli ordini pervenuti via fax, posta e telefono dopo i termini di negoziazione del Comparto interessato del 1 aprile saranno trattenuti ed elaborati dal nuovo agente amministrativo, IFDS, giovedì 6 aprile.
Janus Henderson Investors/IFDS fornirà moduli di sottoscrizione e negoziazione aggiornati?
Sì, Janus Henderson Investors aggiornerà i moduli con le informazioni rilevanti.
Dopo il 6 aprile 2021 potrò continuare a utilizzare i moduli di sottoscrizione preesistenti?
Janus Henderson Investors e IFDS stanno mettendo in atto procedure e monitoraggi mirati a gestire accuratamente tutti gli ordini elaborati durante il periodo di migrazione, al fine di garantire che il regolamento non ne risenta. Questo monitoraggio dettagliato continuerà per almeno due settimane dalla migrazione. Eventuali ordini inviati utilizzando i vecchi moduli di sottoscrizione successivi potranno essere rifiutati e dovranno essere nuovamente inoltrati utilizzando i nuovi moduli.
Se voglio collocare un ordine via fax, quale numero devo utilizzare?
Per i clienti in Europa, Medio Oriente e Africa (EMEA) o Nord America:
Fino al 1 aprile 2021: +352 2460 9937
Dal 6 aprile 2021: +353 1 562 5537
Per i clienti della regione Asia-Pacifico:
Fino al 1 aprile 2021: +852 2103 0266
Dal 6 aprile 2021: +852 2103 0266
Qualora sia necessario contattare l’Agente per i Trasferimenti via e-mail o telefono, utilizzare i dati di contatto riportati nella tabella nella precedente sezione Contatti. Le ricordiamo di utilizzare i dati di contatto attuali fino al 1 aprile 2021 e i nuovi dati di contatto a partire dal 6 aprile 2021.
Colloco i miei ordini tramite Calastone/BBH; con IFDS sarà disponibile la necessaria connettività?
Sì, potrà continuare a collocare ordini così come avviene oggi.
Il mio numero di conto cambierà?
Sì, il numero di conto cambierà dalla data di efficacia; il nuovo numero verrà comunicato ai dati di contatto disponibili immediatamente dopo la migrazione. Gli investitori che danno indicazioni sulle operazioni di trading con mezzi elettronici (esclusi NSCC e Clearstream) riceveranno i nuovi numeri di conto prima della data di efficacia, di modo da effettuare i necessari aggiornamenti. Gli investitori che si avvalgono di Clearstream non dovranno cambiare i rispettivi numeri di conto Clearstream.
Ci saranno dei cambiamenti per gli investitori che effettuano attività di trading tramite la NSCC?
Convoglieremo gli ID NSCC in un unico ID per i Comparti JHHF, JHF e Janus Henderson Capital (‘JHCF’). A partire dal 6 aprile 2021 gli intermediari dovranno utilizzare l’ID 5467 per effettuare operazioni in tutte e tre le gamme di fondi.
Come si svolge la procedura di conferma ordini di IFDS?
Per gli ordini ricevuti via fax, riceverà una conferma automatica immediata che specificherà il numero di pagine ricevute. Gli ordini inviati via SWIFT continueranno a generare lettere di conferma standard SWIFT esattamente come vengono emesse oggi. Per gli ordini ricevuti tramite posta, i fissati bollati saranno emessi entro 24 ore dal collocamento dell’ordine se le istruzioni sono ricevute correttamente.
I termini di negoziazione cambieranno?
I termini di negoziazione non cambieranno, resteranno quelli indicati in dettaglio nel prospetto. Si vedano le sezioni precedenti per informazioni sui limiti temporali alle negoziazioni in fase di migrazione.
Regolamento
Il regolamento di sottoscrizioni e rimborsi sarà compensato dopo il 1 aprile 2021?
Continueremo a effettuare pagamenti di rimborsi in blocco in conformità con il mandato che Lei ci ha conferito. Potrà continuare a effettuare il regolamento in blocco delle sottoscrizioni, qualora scegliesse di farlo.
Ci saranno cambiamenti nella modalità con cui saranno effettuati in blocco i miei pagamenti di rimborsi e dividendi?
I pagamenti di rimborsi e dividendi della stessa valuta continueranno a essere effettuati in blocco e Lei avrà la facoltà di scegliere se eseguirli in base al numero di conto o al codice intermediario. Le facciamo notare che laddove più conti siano contrassegnati con un unico codice intermediario, il pagamento in blocco non potrà essere impostato a livello di numero di conto né a livello di codice intermediario.
Il mio numero di conto cambierà?
I codici intermediario non NSCC non verranno modificati dal 6 aprile 2021.
I processi delle distribuzioni di dividendi cambieranno?
Le date di pagamento dei dividendi rimarranno invariate. Gli accordi de minimis sul pagamento di dividendi in contanti non verranno più applicati. Il calendario delle distribuzioni di dividendi potrà essere ottenuto da IFDS su richiesta scrivendo a IFDS all’indirizzo JanusHendersonTACS@statestreet.com, dopo la migrazione.
Il calendario di negoziazione cambierà?
No. Se gli investitori desiderano ricevere il calendario di negoziazione post-migrazione, possono contattare IFDS scrivendo a JanusHendersonTACS@statestreet.com.
Media per investitori
Le tempistiche dei miei media per investitori cambieranno?
Il formato dei fissati bollati e degli estratti conto cambierà leggermente, portando i fondi JHHF e JHF più in linea con i media di altre gamme di fondi Janus Henderson.
Come riceverò i miei media per investitori da IFDS?
Gli investitori che attualmente ricevono media per posta, via e-mail e via fax continueranno a riceverli in tal modo. Tutti i clienti che attualmente ricevono conferme tramite molteplici formati (ad es. e-mail SWIFT Plus, fax o posta) continueranno a riceverle in tal modo.
Chi emetterà il fissato bollato per i miei ordini collocati il 1 aprile 2021?
I fissati bollati per ordini ricevuti fino al termine di negoziazione del Comparto interessato il 1 aprile 2021 saranno emessi da RBC con la consueta modalità.
Reporting
Gli accordi esistenti per la ricezione dei file relativi al valore patrimoniale netto (NAV) cambieranno?
I prezzi relativi a JHHF e JHF saranno sempre disponibili sul sito web www.janushenderson.com. Non saranno apportate modifiche alla distribuzione dei file dei prezzi.
Oneri e commissioni
Esiste una soglia di pagamento minima per le trailer fee?
Per tutti i pagamenti in valuta è prevista una soglia di pagamento minima di USD 50 (o controvalore in altra valuta). Eventuali importi inferiori a questo livello saranno accumulati fino a quando diventeranno idonei al pagamento. Su richiesta sarà comunque effettuato il pagamento di importi inferiori alla soglia minima.
Quando saranno effettuati i pagamenti delle commissioni iniziali?
La data di pagamento della commissione iniziale passerà da fine mese + 8 giorni lavorativi a fine mese + 10 giorni lavorativi, in linea con le altre gamme di fondi Janus Henderson.
Qualora abbia altre domande, La invitiamo a rivolgersi al Suo rappresentante di Janus Henderson o, in alternativa, al Suo consulente per gli investimenti, consulente fiscale e/o consulente legale, come riterrà più opportuno.