Sintesi delle modifiche amministrative relative a Janus Henderson Capital Funds plc
Nell’estate 2020 proponiamo di apportare alcune modifiche all’amministrazione di Janus Henderson Capital Funds plc (“JHCF” o “la Società”). Di seguito vengono fornite utili informazioni riepilogative sui dati di contatto e sulla negoziazione.
Le modifiche includono:
- Changes to the external providers of the following services:
- Transfer agent
- Depositary/custodian
- Agente amministrativo
- Fund accountant
- Modifica della convenzione di denominazione delle classi di azioni
- Riclassificazione delle azioni di classe U
- Modifica del nome di Janus Henderson Global Technology Fund
La data di efficacia prevista per tutte le modifiche è il 6 luglio 2020.
I dettagli sulle modifiche sono descritti nell’Avviso agli Azionisti.
Facciamo notare che, ad eccezione della ridenominazione delle classi di azioni, le modifiche amministrative non comporteranno alcun cambiamento delle partecipazioni degli investitori. Di seguito è riportato un Excel scaricabile con tutti i nomi vecchi e nuovi delle classi di azioni
Di seguito sono riportate ulteriori informazioni utili relative agli indirizzi di contatto, alla negoziazione e al regolamento.
Contatti
Utilizzare i dati di contatto attuali fino alla fine della giornata lavorativa del 2 luglio 2020. Le funzioni saranno poi trasferite ai nuovi fornitori di servizi, pertanto a partire dal 6 luglio 2020 sarà necessario utilizzare i nuovi dati di contatto.
| Funzione | Attuale (fino al 2 luglio 2020) | Nuova (dal 6 luglio 2020) |
| Transfer agent | Citibank Europe plc 1 North Wall Quay Dublino 1 Irlanda Telefono +353 1 622 1326Fax +353 1 240 1602janushendersonta@citi.com |
International Financial Data Services (Ireland) Limited Bishops Square Redmond’s Hill Dublino 2 Irlanda Telefono +353 1 242 5453 (09:00-17:00 ora irlandese) Fax +353 1 562 5537JanusHendersonTACS@statestreet.com |
| Depositario | Citibank Depositary Services Ireland 1 North Wall Quay Dublino 1 Irlanda |
JP Morgan Bank (Ireland) Plc 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson ‘s Quay Dublino 2 Irlanda |
| Agente amministrativo | Citibank Europe plc | JP Morgan Administration Services (Ireland) Limited 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson ‘s Quay Dublino 2 Irlanda |
| Responsabile contabilità e Custode dei Fondi | Citibank Europe plc | JP Morgan Bank (Ireland) Plc (indirizzo come sopra) |
Nuove coordinate dei conti bancari
Le coordinate bancarie per sottoscrizioni, rimborsi e trailer fee cambieranno a partire dal 6 luglio 2020. Si prega di notare che le nuove coordinate dei conti bancari dovranno essere utilizzate solo a partire dal 6 luglio 2020.
| Euro (EUR) | Bank of America N.A. | Dollari di Singapore (SGD) | Bank of America N.A. |
| 2 King Edward Street | 50 Collyer Quay | ||
| Londra, EC1A 1HQ | #14-01 OUE Bayfront | ||
| Regno Unito | Singapore 049321 | ||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAGB22 | Codice SWIFT (BIC): BOFASG2X | ||
| N. c/c: (IBAN) GB79BOFA1650 5083655038 | ACH/GIROCONTO: 7065212 | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | N. c/c: 71908011 | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | |||
| Dollari USA (USD) | Bank of America N.A. | Dollari di Hong Kong (HKD) | Bank of America N.A. |
| 222 Broadway | Cheung Kong Centre, Floor 52 | ||
| New York, NY 10038 | 2 Queens Road Central | ||
| USA | Hong Kong | ||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAUS3N | Codice SWIFT (BIC): BOFAHKHX | ||
| ABA Routing Code: 026009593 | ACH/GIROCONTO: 055757 | ||
| CHIPS: 0959 | N. c/c: 72723013 | ||
| N. c/c: 6550562925 | Nome c/c: JHCF Investor Account | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | |||
| Yen giapponesi (JPY) | Bank of America N.A | Swedish Krona (SEK) | Bank of America N.A. |
| Nihonbashi 1-chome Mitsui Building | 2 King Edward Street | ||
| 1-4-1 Nihonbashi, Chuo-Ku | Londra, EC1A 1HQ | ||
| Tokyo 103-0027, Giappone | Regno Unito | ||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAJPJX | Codice SWIFT (BIC): BOFAGB22 | ||
| N. c/c: 23507019 | N. c/c: (IBAN) GB88BOFA16505083655070 | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | Nome c/c: JHCF Investor Account | ||
| Sterline britanniche (GBP) | Bank of America N.A. | Swiss Franc (CHF) | Bank of America N.A. |
| 2 King Edward Street | 2 King Edward Street | ||
| Londra, EC1A 1HQ | Londra, EC1A 1HQ | ||
| Regno Unito | Regno Unito | ||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAGB22 | Codice SWIFT (BIC): BOFAGB22 | ||
| N. c/c: (IBAN) GB35BOFA16505083655054 | N. c/c: (IBAN) GB05BOFA16505083655012 | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | Nome c/c: JHCF Investor Account | ||
| Dollari australiani (AUD) | Bank of America N.A. | Dollari canadesi (CAD) | Bank of America N.A. |
| Level 34, Governor Phillip Tower | 181 Bay Street, Suite 400 | ||
| 1 Farrer Place, Sydney | Toronto, ON M5J 2V8 | ||
| NSW 2000, Australia | Canada | ||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAAUSX | Codice SWIFT (BIC): BOFACATT | ||
| BSB: 232001 | ABA Routing Code: 024156792 | ||
| N. c/c: 18667013 | N. c/c: 55742200 | ||
| Nome c/c: JHCF Investor Account | Nome c/c: JHCF Investor Account | ||
| Renminbi cinesi (CNY) | Bank of America N.A. | ||
| Cheung Kong Centre, Floor 52 | |||
| 2 Queens Road Central | |||
| Hong Kong | |||
| Codice SWIFT (BIC): BOFAHKHX | |||
| ACH/GIROCONTO: 055757 | |||
| N. c/c: 72723039 | |||
| Nome c/c: JHCF Investor Account |
Negoziazione
Per effetto della sostituzione dell'agente per i trasferimenti, la negoziazione passerà da Citibank a International Financial Data Services (IFDS) Ireland. Gli ordini dovranno essere effettuati presso Citibank fino a giovedì 2 luglio 2021 e presso IFDS a partire dal 6 luglio 2021.
Qual è l’ultimo giorno lavorativo in cui posso effettuare un ordine con Citibank?
Poiché venerdì 3 luglio è un giorno di festività del NYSE e pertanto un giorno di non negoziazione per i fondi, il termine delle negoziazioni per la ricezione degli ordini presso Citibank è alle 21.00 ora di Londra di giovedì 2 luglio. Dopo tale termine non potremo accettare ordini collocati tramite SWIFT. Gli ordini possono essere inviati a partire dalle 08.00, ora del Giappone, di lunedì 6 luglio utilizzando le nuove coordinate SWIFT (SBOSIE2DTAD). Gli ordini pervenuti via fax dopo le ore 21.00 (ora di Londra) del 2 luglio saranno trattenuti ed elaborati dal nuovo agente amministrativo, IFDS, lunedì 6 luglio.
Janus Henderson Investors/IFDS fornirà moduli di negoziazione aggiornati?
Sì, Janus Henderson Investors aggiornerà i moduli con le informazioni relative alle coordinate bancarie e ai dati di contatto IFDS.
Dopo il 6 luglio 2021 potrò continuare a utilizzare i moduli di sottoscrizione preesistenti?
I nuovi moduli di sottoscrizione devono essere utilizzati per tutti gli ordini collocati a partire dal 6 aprile 2021. Janus Henderson Investors e IFDS stanno mettendo in atto procedure e monitoraggi mirati a gestire accuratamente tutti gli ordini elaborati durante il periodo di migrazione, al fine di garantire che il regolamento non ne risenta. Questo monitoraggio dettagliato continuerà per almeno due settimane dalla migrazione. Eventuali ordini inviati utilizzando i vecchi moduli di sottoscrizione successivi potranno essere rifiutati e dovranno essere nuovamente inoltrati utilizzando i nuovi moduli.
Se voglio collocare un ordine via fax, quale numero devo utilizzare?
Per i clienti in Europa, Medio Oriente e Africa (EMEA) o Nord America:
Fino al 2 luglio 2020: +353 1 240 1602
Dal 6 luglio 2021: +353 1 562 5537
Qualora sia necessario contattare l’Agente per i Trasferimenti via e-mail o telefono, utilizzare i dati di contatto riportati nella tabella nella precedente sezione Contatti. Le ricordiamo di utilizzare i dati di contatto attuali fino al 2 aprile 2020 e i nuovi dati di contatto a partire dal 6 luglio 2020.
Colloco i miei ordini tramite Calastone/BBH; con IFDS sarà disponibile la necessaria connettività?
Sì, potrà continuare a collocare ordini così come avviene oggi.
Il mio numero di conto TA Citibank cambierà?
No, il Suo numero di conto rimarrà lo stesso
Come si svolge la procedura di conferma ordini di IFDS?
Per gli ordini ricevuti via fax, riceverà una conferma automatica immediata che specificherà il numero di pagine ricevute. Gli ordini inviati via SWIFT continueranno a generare lettere di conferma standard SWIFT esattamente come vengono emesse oggi. Per gli ordini ricevuti tramite posta, i fissati bollati saranno emessi entro 24 ore dal collocamento dell’ordine se le istruzioni sono ricevute correttamente.
I termini di negoziazione cambieranno?
I termini di negoziazione non cambieranno, resteranno quelli indicati in dettaglio nel prospetto
Regolamento
Quando dovrei iniziare a utilizzare i nuovi conti bancari di Bank of America?
Dovrà utilizzare nuovi conti bancari per gli ordini di sottoscrizione dopo le 21.00, ora di Londra, del 2 luglio 2020.
Cosa accadrà se utilizzo accidentalmente i dati del conto Citibank dopo il 2 luglio 2020?
Abbiamo adottato disposizioni mirate ad affrontare questo scenario per le prime due settimane successive alla transizione dei servizi. Successivamente, tutti i versamenti effettuati sui conti Citibank verranno respinti all'ordinante.
Il regolamento di sottoscrizioni e rimborsi sarà compensato dopo il 2 luglio 2020?
Continueremo a effettuare pagamenti di rimborsi in blocco in conformità con il mandato che Lei ci ha conferito. Potrà continuare a effettuare il regolamento in blocco delle sottoscrizioni, qualora scegliesse di farlo.
Ci saranno cambiamenti nella modalità con cui saranno effettuati in blocco i miei pagamenti di rimborsi e dividendi?
I pagamenti di rimborsi e dividendi della stessa valuta continueranno a essere effettuati in blocco e Lei avrà la facoltà di scegliere se eseguirli in base al numero di conto o al codice intermediario. Le facciamo notare che laddove più conti siano contrassegnati con un unico codice intermediario, il pagamento in blocco non potrà essere impostato a livello di numero di conto né a livello di codice intermediario.
Il mio codice intermediario Citibank cambierà?
I codici intermediario di National Securities Clearing Corporation (NSCC) saranno mantenuti, pertanto gli operatori NSCC dovranno continuare a inoltrare ordini come fanno attualmente. I codici intermediario non NSCC cambieranno a partire dal 6 luglio 2020 e saranno riportati nei rendiconti relativi alle trailer fee e alle commissioni.
Il calendario delle distribuzioni di dividendi cambierà?
Sì. La data di regolamento per il pagamento dei proventi di distribuzione sarà estesa dalla data ex dividendo + 3 giorni alla data ex dividendo + 5 giorni. Il calendario delle distribuzioni di dividendi sarà disponibile su www.janushenderson.com e potrà essere ottenuto da IFDS su richiesta scrivendo a IFDS all’indirizzo JanusHendersonTACS@statestreet.com, dopo la migrazione.
Il calendario di negoziazione cambierà?
No. Se gli investitori desiderano ricevere il calendario di negoziazione post-migrazione, possono contattare IFDS scrivendo a JanusHendersonTACS@statestreet.com.
Media per investitori
Le tempistiche dei miei media per investitori cambieranno?
Sì. I fissati bollati e gli estratti conto dei dividendi saranno ora disponibili in anticipo, alle ore 03.00 circa, ora locale di Londra (o alle 04.00 ora dell’Europa centrale/10.00 di Hong Kong/11.00 di Tokyo).
Come riceverò i miei media per investitori da IFDS?
Gli investitori che attualmente ricevono media per posta, via e-mail e via fax continueranno a riceverli in tal modo. Gli investitori che attualmente ricevono media per posta e via fax continueranno a riceverli in tal modo. Gli investitori che ricevono media via e-mail (compresi quelli che ricevono i media tramite e-mail diretta da Citibank) avranno accesso alla piattaforma Vdox (fornita da Victor Buck Services, partner di distribuzione dei media di IFDS), che consentirà loro di visualizzare e scaricare i propri media.
Tutti i clienti che attualmente ricevono conferme tramite molteplici formati (ad es. e-mail SWIFT Plus, fax o posta) continueranno a riceverle in tal modo.
Come farò ad accedere alla piattaforma Vdox?
I nomi utente e le password saranno inviati a ciascun investitore insieme alla prima distribuzione dei media e per impostare la password sarà necessario seguire una procedura di registrazione un’unica volta. Su richiesta, IFDS e l’Agente per i Trasferimenti metteranno a disposizione una guida utente.
Il formato dei media per investitori cambierà dopo il 2 luglio 2020?
Il formato dei fissati bollati e degli estratti conto cambierà leggermente, portando i fondi JHHF e JHF più in linea con i media di altre gamme di fondi Janus Henderson. Il contenuto rimarrà coerente con i media per investitori forniti in precedenza.
Attualmente dispongo di un login Citibank per VBS; può essere utilizzato anche dopo il 2 luglio 2020?
Questa opzione rimarrà attiva fino al 30 novembre 2020; dopo tale data non Le sarà più possibile reimpostare la Sua password Vsafe. Qualora dopo tale data si rendano necessari media sostitutivi (ad es. pre-migrazione), La invitiamo a contattare IFDS, che sarà in grado di fornirli.
Chi emetterà il fissato bollato per i miei ordini collocati il 2 luglio 2020?
I fissati bollati per ordini ricevuti fino alle ore 21.00, ora di Londra, del 2 luglio 2020 saranno emessi da Citibank con la consueta modalità.
Reporting
Gli accordi esistenti per la ricezione dei file relativi al valore patrimoniale netto (NAV) cambieranno?
I prezzi di tutti i fondi JHCF continueranno a essere disponibili sul sito web www.janushenderson.com dalle ore 19.00 (ora di New York) della Data di negoziazione (T), o dalle ore 00.00, ora di Londra/08.00 di Hong Kong/09.00 di Tokyo il giorno T+1.
I file dei prezzi saranno distribuiti da JP Morgan e saranno apportate alcune modifiche alla formattazione; i file relativi a prezzi, imposte per investitori e distribuzioni diventeranno file separati.
I dati di performance non saranno inclusi nei file dei prezzi.
Oneri e commissioni
Esiste una soglia di pagamento minima per le trailer fee?
Per tutti i pagamenti in valuta è prevista una soglia di pagamento minima di USD 50 (o controvalore in altra valuta). Eventuali importi inferiori a questo livello saranno accumulati fino a quando diventeranno idonei al pagamento. Su richiesta sarà comunque effettuato il pagamento di importi inferiori alla soglia minima.
Quando saranno effettuati i pagamenti delle commissioni anticipate (credito di intermediario)?
La data di pagamento della commissione anticipata (credito di intermediario) e della commissione iniziale passerà da fine mese + 7 giorni lavorativi a fine mese + 10 giorni lavorativi.
Quali modifiche sono state apportate alla metodologia di calcolo delle commissioni di entrata (Carico Front End)? La metodologia di calcolo della commissione su operazioni che prevedono un Carico Front End cambierà dal metodo basato sul prezzo di offerta al pubblico (POP) attuale (NAV/( 1- commissione in %)) all’utilizzo di un metodo FEL (Carico Front End) dello stato futuro ((importo lordo – commissione)/NAV).