Statut en vertu du Règlement européen sur la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers (SFDR) - Sustainable Future Technologies Fund

Janus Henderson Fund – Sustainable Future Technologies Fund

Le Compartiment est classé comme un produit qui répond aux dispositions de l’article 9 du SFDR en tant que produit qui promeut des caractéristiques environnementales et/ou sociales.

A. Résumé

Le Gestionnaire d'Investissement utilise un certain nombre de sources/méthodes pour prendre en compte les indicateurs obligatoires des principales incidences négatives sur les facteurs de durabilité (« PAI ») au titre du Règlement européen sur la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers (SFDR), afin de déterminer que ses investissements durables ne causent pas de préjudice important aux objectifs environnementaux ou sociaux concernés. En fonction de l'indicateur, le Gestionnaire d'Investissement utilise une ou plusieurs des approches suivantes :

Le Gestionnaire d’Investissement applique des critères pour éviter d'investir dans des émetteurs impliqués dans certaines activités ou tirant des revenus de ces activités, comme décrit ci-dessous ;

L'outil interne process control monitor ESG (« PCM ») du Gestionnaire d’Investissement qui comprend des mesures liées à l'ESG pour évaluer la performance des entreprises sur les indicateurs ESG et identifie les ESG laggards (retardataires) sur la base de sa propre méthodologie

Suivi des controverses ;

L'utilisation de données de tiers pour identifier les entreprises retardataires en matière ESG en utilisant un classement relatif de l'industrie qui incorpore un score moyen pondéré sur les questions ESG clés ; et

Les activités et les mesures déclarées de chaque investissement sous-jacent sont examinées par rapport aux critères de préjudice important définis par JHI en se référant aux PAI obligatoires concernés précisés dans le SFDR, en fonction de la performance de la société par rapport aux critères d'exclusion préétablis au niveau interne (qui peuvent être de nature quantitative ou qualitative).

L’objectif d'Investissement du Compartiment vise à assurer la croissance du capital à long terme en investissant dans des sociétés liées à la technologie qui contribuent au développement d'une économie mondiale durable à travers des thèmes environnementaux et sociaux. Le Fonds ne recourt pas à un indice de référence pour atteindre son objectif d’investissement durable.

Le Compartiment vise à assurer la croissance du capital en investissant sur les marchés d'actions mondiaux, particulièrement en investissant dans des sociétés liées à la technologie dont les produits et les services ont un impact positif sur l’environnement ou la société, favorisant ainsi le développement d’une économie mondiale durable. Il est recommandé aux investisseurs de lire la présente section conjointement avec la stratégie d’investissement du Compartiment (telle que présentée à la section « Compartiments » du Prospectus).

Le Fonds intègre des facteurs environnementaux, sociaux et de gouvernance lors de son analyse fondamentale bottom-up des entreprises et de son processus de valorisation. La recherche fondamentale permet au Gérant de faire face au cycle de l’engouement¹ des technologies durables et d’identifier les entreprises qui apportent une contribution positive aux thèmes environnementaux et sociaux. Le processus de gestion tient compte et assure un suivi des indicateurs climatiques et environnementaux, ainsi que des questions sociales et relatives aux employés dans le cadre de son processus de due diligence en matière d’investissement, et y répond grâce à l’exercice des droits de vote, une approche actionnariale volontariste et des plans d’action qui ont une incidence directe sur les décisions d’investissement.

Les pratiques de bonne gouvernance des entreprises bénéficiaires sont évaluées avant d'effectuer un investissement, puis périodiquement par la suite, conformément à la Politique de Durabilité (la « Politique »).

La Politique est incorporée au sein de la « Politique d’investissement ESG » de Janus Henderson, à la section « À propos de Janus Henderson Investors - ESG (environnemental, social et de gouvernance) » du site Internet www.janushenderson.com.

En outre, le Gestionnaire d’Investissement est signataire des Principes de l’ONU pour l'investissement responsable (UNPRI).

¹Le « cycle de l’engouement » représente les différentes étapes du développement d’une technologie, depuis sa conception jusqu’à son adoption généralisée, ce qui inclut le sentiment des investisseurs à l’égard de cette technologie et des titres concernés au cours de ce cycle.

Au moins 90% des investissements du produit financier sont utilisés pour atteindre l’objectif d'investissement durable du produit financier. Bien que le Gestionnaire d’Investissement ne cible pas une allocation spécifique, il est prévu qu’au moins 25 % des actifs soient investis dans des placements ayant un objectif environnemental et 25 % dans des placements ayant un objectif social.

Les autres placements, marqués comme « non durables » ci-dessous, peuvent comprendre des espèces et valeurs assimilables en sus des instruments détenus à des fins de gestion efficace de portefeuille, par exemple la détention temporaire de dérivés sur indices.

Tous les investissements du produit financier qui sont utilisés pour répondre aux caractéristiques environnementales promues par le produit financier sont des investissements directs.

Le Gestionnaire d’Investissement utilise des critères de sélection pour s'assurer que le Compartiment investit uniquement dans des sociétés qui tirent au moins 50 % de leurs revenus actuels ou futurs prévus de biens et services relevant des thèmes de technologie durable du Gestionnaire d’Investissement précisés ci-dessous :

• Technologies d'énergie propre
• Optimisation des ressources et de la productivité
• Villes intelligentes
• Infrastructures à faible émission de carbone
• Transports écologiques
• Démocratisation numérique
• Technologies de santé
• Sécurité des données
  2. Carbone - Intensité carbone Scope 1 et 2
  3. Carbone - Empreinte carbone Scope 1&2
  4. Statut global de conformité au Pacte mondial des Nations Unies
  5. % du portefeuille conforme aux thèmes de développement durable du Fonds
  6. Nombre d’entreprises faisant l’objet d’un engagement, conformément à l’approche d’engagement du Gérant
  7. Filtres d’exclusion ESG - voir « G. Méthodologies pour les caractéristiques environnementales ou sociales ? » ci-dessous pour plus de détails sur les exclusions.

Les détails sur la façon dont les investissements durables ne causent pas de préjudice important aux objectifs d'investissement durable environnemental ou social, et la politique d'évaluation des pratiques de bonne gouvernance des entreprises bénéficiaires des investissements figurent ci-dessous.

L'équipe Front Office Controls & Governance (Contrôle et Gouvernance Front Office) fournit une assurance permanente que les produits d'investissement sont gérés conformément aux engagements de durabilité documentés.

L’univers d’investissement du fonds est déterminé en appliquant des critères de sélection positifs basés sur le thème d’investissement des technologies durables de la société de gestion. Le Gestionnaire d’Investissement utilise sa propre méthodologie pour s'assurer que les sociétés dans lesquelles le Compartiment investit tirent au moins 50 % de leurs revenus actuels ou futurs de biens et services conformes à ces thèmes de durabilité.

En outre, le Gestionnaire d'Investissement applique des critères pour exclure les investissements directs dans les émetteurs en fonction de leur implication dans certaines activités. Plus précisément, les émetteurs sont exclus s'ils sont impliqués dans des substances chimiques problématiques, l’extraction et le raffinage de combustibles fossiles, la production d’électricité à partir de combustibles fossiles, le génie génétique, les armes incendiaires ou les armes nucléaires ; ou si plus de 5 % de leurs revenus proviennent de la production d'alcool, de l’expérimentation animale non médicale, de la fourrure, des jeux d'argent, de la pornographie, de l’agriculture intensive, du tabac ou de l’énergie nucléaire. Les émetteurs sont également exclus s'ils sont considérés comme n'ayant pas respecté les principes du Pacte mondial des Nations Unies (qui couvrent des questions telles que les droits de l'homme, le travail, la corruption et la pollution environnementale). Le Compartiment applique également la Politique générale d'exclusion, qui inclut les armes controversées, détaillée au paragraphe 10.15 de la section intitulée « Restrictions d'investissement » du Prospectus.

Le Gestionnaire d’Investissement prévoit que les critères de filtrage réduiront l'univers d'investissement du fonds d'au moins 20 %.

Le Gestionnaire d’Investissement peut inclure dans le Compartiment des positions qui, sur la base de données ou de critères de tiers, semblent ne pas répondre aux critères d'exclusion ci-dessus, lorsqu’il estime que les données de tiers sont insuffisantes ou inexactes.