Übersicht über administrative Änderungen bei Janus Henderson Capital Funds plc
Wir planen, im Sommer 2020 einige Änderungen an der Verwaltung von Janus Henderson Capital Funds plc („JHCF“ oder „die Gesellschaft“) vorzunehmen. Die folgenden Ausführungen bieten einen Überblick sowie nützliche Informationen zu den Kontaktdaten und zum Handel.
Die Änderungen umfassen unter anderem:
- Changes to the external providers of the following services:
- Transfer agent
- Verwahrstelle/Depotbank
- Verwaltungsgesellschaft
- Fund accountant
- Änderung der Namenskonvention der Anteilsklassen
- Umklassifizierung der Anteilsklasse U
- Namensänderung des Janus Henderson Global Technology Fund
Das geplante Datum des Inkrafttretens für alle Änderungen ist der 6. Juli 2020.
Einzelheiten zu den Änderungen sind in der Mitteilung an die Anteilinhaber beschrieben.
Mitteilung an die Anteilinhaber
Bitte beachten Sie, dass sich die Anlegerbestände aufgrund der administrativen Änderungen mit Ausnahme der Umbenennung der Anteilsklassen nicht ändern. Weiter unten finden Sie eine Excel-Datei mit allen alten und neuen Anteilsklassennamen zum Download
Nachstehend finden Sie weitere nützliche Informationen zu den Kontaktadressen, zum Handel und zur Abwicklung.
Unser Team
Bitte verwenden Sie die aktuellen Kontaktdaten bis zum Geschäftsschluss am 2. Juli 2020. Die Funktionen gehen zu diesem Zeitpunkt an die neuen Dienstleister über und Sie sollten daher ab dem 6. Juli 2020 die neuen Kontaktdaten verwenden.
| Funktion | Aktuell (bis 2. Juli 2020) | Neu (ab 6. Juli 2020) |
| Transferstelle | Citibank Europe plc 1 North Wall Quay Dublin 1 Irland Tel. +353 1 622 1326 Fax +353 1 240 1602 janushendersonta@citi.com |
International Financial Data Services (Ireland) Limited Bishops Square Redmond’s Hill Dublin 2 IrlandTelephone +353 1 242 5453 (09:00-17:00 Uhr Ortszeit Irland) Fax +353 1 562 5537 JanusHendersonTACS@statestreet.com |
| Depotbank | Citibank Depositary Services Ireland 1 North Wall Quay Dublin 1 Irland |
JP Morgan Bank (Ireland) Plc 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson ‘s Quay Dublin 2 Ireland |
| Verwaltungsgesellschaft | Citibank Europe plc | JP Morgan Administration Services (Ireland) Limited 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson ‘s Quay Dublin 2 Irland |
| Fund Accountant and Custodian | Citibank Europe plc | JP Morgan Bank (Ireland) Plc (Adresse siehe oben) |
Neue Bankverbindung
Die Bankverbindungen für Zeichnungen, Rücknahmen und Bestandsprovisionen ändern sich ab dem 6. Juli 2020. Bitte beachten Sie, dass die neuen Bankverbindungen erst ab dem 6. Juli 2020 verwendet werden sollten.
| Euro (EUR) | Bank of America N.A | Singapur-Dollar (SGD) | Bank of America N.A |
| 2 King Edward Street | 50 Collyer Quay | ||
| London, EC1A 1HQ | #14-01 OUE Bayfront | ||
| Großbritannien | Singapur 049321 | ||
| SWIFT-(BIC-)Code: BOFAGB22 | SWIFT-(BIC)-Code: BOFASG2X | ||
| Kontonr.: (IBAN) GB79BOFA1650 5083655038 | ACH/GIRO: 7065212 | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | A/c No: 71908011 | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | |||
| US-Dollars (USD) | Bank of America N.A | Hong Kong Dollars (HKD) | Bank of America N.A |
| 222 Broadway | Cheung Kong Centre, Floor 52 | ||
| New York, NY 10038 | 2 Queens Road Central | ||
| USA | Hong Kong | ||
| SWIFT-(BIC-)Code: BOFAUS3N | SWIFT-(BIC)-Code: BOFAHKHX | ||
| ABA Routing-Code: 026009593 | ACH/GIRO: 055757 | ||
| CHIPS: 0959 | Kontonr.: 72723013 | ||
| Kontonr.: 6550562925 | Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | |||
| Japanischer Yen (JPY) | Bank of America N.A | Swedish Krona (SEK) | Bank of America N.A |
| Nihonbashi 1-chome Mitsui Building | 2 King Edward Street | ||
| 1-4-1 Nihonbashi, Chuo-Ku | London, EC1A 1HQ | ||
| Tokyo 103-0027, Japan | Großbritannien | ||
| SWIFT-(BIC)-Code: BOFAJPJX | SWIFT-(BIC-)Code: BOFAGB22 | ||
| A/c No: 23507019 | A/c No: (IBAN) GB88BOFA16505083655070 | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | ||
| Pfund Sterling (GBP) | Bank of America N.A | Schweizer Franken (CHF) | Bank of America N.A |
| 2 King Edward Street | 2 King Edward Street | ||
| London, EC1A 1HQ | London, EC1A 1HQ | ||
| Großbritannien | Großbritannien | ||
| SWIFT-(BIC-)Code: BOFAGB22 | SWIFT-(BIC-)Code: BOFAGB22 | ||
| Kontonr.: (IBAN) GB35BOFA16505083655054 | A/c No: (IBAN) GB05BOFA16505083655012 | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | ||
| Australischer Dollar (AUD) | Bank of America N.A | Kanadischer Dollar (CAD) | Bank of America N.A |
| Level 34, Governor Phillip Tower | 181 Bay Street, Suite 400 | ||
| 1 Farrer Place, Sydney | Toronto, ON M5J 2V8 | ||
| NSW 2000, Australien | Kanada | ||
| SWIFT-(BIC-)Code: BOFAAUSX | SWIFT-(BIC-)Code: BOFACATT | ||
| BSB: 232001 | ABA Routing-Code: 024156792 | ||
| Kontonr.: 18667013 | Kontoinhaber: 55742200 | ||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto | ||
| Chinesischer Renminbi (CNY) | Bank of America N.A | ||
| Cheung Kong Centre, Floor 52 | |||
| 2 Queens Road Central | |||
| Hong Kong | |||
| SWIFT-(BIC)-Code: BOFAHKHX | |||
| ACH/GIRO: 055757 | |||
| Kontonr.: 72723039 | |||
| Kontoinhaber: JHCF-Anlegerkonto |
Handel
Der Wechsel der Transferstelle bedeutet, dass der Handel von Citibank zu International Financial Data Services (IFDS) Ireland übergeht. Aufträge sollten bis Donnerstag, 2. Juli 2020, bei Citibank und ab dem 6. Juli 2020 bei IFDS platziert werden.
Welcher Tag ist der letzte Geschäftstag, an dem ich einen Auftrag bei Citibank platzieren kann?
Da Freitag, 3. Juli, ein Schließtag der NYSE und somit kein Handelstag für die Fonds ist, ist die Frist für den Eingang von Aufträgen bei Citibank 21.00 Uhr Ortszeit London am Donnerstag, 2. Juli. Nach diesem Zeitpunkt können wir keine weiteren Aufträge über SWIFT entgegennehmen. Aufträge können ab 8.00 Uhr Ortszeit Japan am Montag, 6. Juli, unter Verwendung der neuen SWIFT-Daten (SBOSIE2DTAD) eingereicht werden. Aufträge, die nach 21.00 Uhr Ortszeit London am 2. Juli per Fax eingehen, werden von der neuen Verwaltungsstelle IFDS am Montag, 6. Juli, bearbeitet.
Wird Janus Henderson Investors/IFDS aktualisierte Handelsformulare zur Verfügung stellen?
Ja, Janus Henderson Investors wir die Formulare mit den maßgeblichen Bankverbindungsangaben und Kontaktdaten für IFDS aktualisieren.
Kann ich die aktuellen Zeichnungsformulare nach dem 6. Juli 2020 weiterhin verwenden?
Für alle ab dem 6. Juli 2020 platzierten Anweisungen sollten neue Zeichnungsformulare verwendet werden. Janus Henderson Investors und IFDS sehen Verfahren und Überwachungsmaßnahmen vor, um alle während des Übergangszeitraums bearbeiteten Aufträge sorgfältig zu managen, so dass die Abwicklung unberührt bleibt. Diese detaillierte Überwachung wird nach dem Übergang mindestens zwei Wochen lang fortgesetzt. Aufträge, die danach noch unter Verwendung alter Zeichnungsformulare eingereicht werden, können abgelehnt werden und müssen unter Verwendung der neuen Formulare neu eingereicht werden.
Welche Nummer sollte ich verwenden, wenn ich einen Auftrag per Fax platzieren möchte?
Für Kunden in Europa, Nahost und Afrika (EMEA) oder Nordamerika:
Bis zum 2. Juli 2020: +353 1 240 1602
Ab dem 6. Juli 2020: +353 1 562 5537
Wenn Sie die Transferstelle per E-Mail oder telefonisch kontaktieren möchten, verwenden Sie bitte die Kontaktdaten in der Tabelle im vorstehenden Abschnitt Kontakte. Bitte denken Sie daran, bis zum 2. Juli 2020 die aktuellen Kontaktdaten und ab dem 6. Juli 2020 die neuen Kontaktdaten zu verwenden.
Ich platziere meine Aufträge über Calastone/BBH. Bestehen die notwendigen Verbindungen zu IFDS?
Ja, Sie können Ihre Aufträge weiterhin wie bisher platzieren.
Ändert sich meine Citibank-TA-Kontonummer?
Nein, Ihre Kontonummer bleibt unverändert
Können Sie den Handelsbestätigungsprozess von IFDS erläutern?
Bei per Fax eingegangenen Aufträgen erhalten Sie eine umgehende automatische Bestätigung mit Angabe der Anzahl der erhaltenen Seiten. Per SWIFT übermittelte Aufträge werden weiterhin wie bisher mit Standard-SWIFT-Bestätigungsschreiben quittiert. Bei per Post eingegangenen Aufträgen werden innerhalb von 24 Stunden ab der Platzierung der Transaktion Schlussnoten ausgestellt, wenn die Anweisung ordnungsgemäß eingegangen ist.
Ändern sich die Handelsschlussfristen?
Die Handelsschlussfristen ändern sich nicht, es gelten weiterhin die Angaben im Prospekt
Abwicklung
Ab wann sollte ich die neue Bank of America-Bankkonten verwenden?
Sie sollten die neuen Bankkonten für Zeichnungsaufträge verwenden, die nach 21.00 Uhr Ortszeit London am 2. Juli 2020 platziert werden.
Was passiert, wenn ich nach dem 2. Juli 2020 versehentlich Citibank-Kontodaten verwende?
Wir haben für die ersten zwei Wochen ab dem Übergang der Funktionen Vorkehrungen für dieses Szenario getroffen. Danach werden Zahlungseingänge auf den Citibank-Konten abgelehnt und an den Absender zurückgesandt.
Wird die Abwicklung von Zeichnungen und Rücknahmen nach dem 2. Juli 2020 verrechnet?
Wir werden Rücknahmezahlungen weiterhin im Einklang mit Ihren Anweisungen zusammenfassen. Sie können Zeichnungszahlungen weiterhin zusammenfassen, wenn Sie dies möchten.
Ändert sich etwas daran, wie meine Rücknahme- und Dividendenzahlungen zusammengefasst werden?
Rücknahme- und Dividendenzahlungen in derselben Währung werden weiterhin zusammengefasst. Die Zahlungen können nach Ihrer Wahl nach Kontonummer oder Brokercode zusammengefasst werden. Bitte beachten Sie, dass eine Zusammenfassung nicht sowohl nach Kontonummer als auch nach Brokercode erfolgen kann, wenn mehrere Konten einem einzelnen Brokercode zugewiesen sind.
Ändert sich mein Citibank-Brokercode?
Brokercodes der National Securities Clearing Corporation (NSCC) werden beibehalten und NSCC-Händler sollten daher Transaktionen weiterhin wie bisher übermitteln. Nicht-NSCC-Brokercodes ändern sich ab dem 6. Juli 2020 und werden auf den Bestandsprovisions- und Provisionsaufstellungen angegeben.
Ändert sich der Dividendenkalender?
Ja. Die Abwicklungsfrist für die Zahlung von Ausschüttungserlösen wird vom Ex-Dividendentag + 3 Tage zum Ex-Dividendentag + 5 Tage verlängert. Ein Dividendenkalender wird auf preview-3.janushenderson.com zur Verfügung gestellt und ist nach der Migration auf Anfrage bei IFDS unter JanusHendersonTACS@statestreet.com erhältlich.
Ändert sich der Handelskalender?
Nein. Wenn die Anleger den Handelskalender nach der Migration beziehen möchten, können Sie IFDS unter JanusHendersonTACS@statestreet.com kontaktieren.
Anlegerunterlagen
Ändern sich die Veröffentlichungszeitpunkte meiner Anlegerunterlagen?
Ja. Schlussnoten und Dividendenaufstellungen werden früher verfügbar sein, um ca. 3.00 Uhr Ortszeit London (oder 4.00 Uhr MEZ/10.00 Uhr Ortszeit Hongkong/11.00 Uhr Ortszeit Tokio).
Wie erhalte ich meine Anlegerunterlagen von IFDS?
Anleger, die derzeit Unterlagen per Post und Fax erhalten, werden dies auch weiterhin tun. Anleger, die Unterlagen per E-Mail erhalten (einschließlich derer, die Unterlagen direkt per E-Mail von Citibank erhalten), bekommen Zugang zu der (von Victor Buck Services, dem für den Vertrieb von Unterlagen zuständigen Partner von IFDS, bereitgestellten) Vdox-Plattform, die es ihnen ermöglicht, ihre Unterlagen einzusehen und herunterzuladen.
Kunden, die Bestätigungen derzeit in mehreren Formaten (d. h. SWIFT plus E-Mail, Fax oder Post) erhalten, werden dies weiterhin tun.
Wie kann ich auf die Vdox-Plattform zugreifen?
Jeder Anleger erhält zusammen mit dem ersten Unterlagenversand einen Benutzernamen und ein Passwort, und es ist eine einmalige Registrierung erforderlich, um ein Passwort einzurichten. Ein Benutzerleitfaden ist auf Anfrage von IFDS, der Transferstelle, erhältlich.
Können Sie klarstellen, ob sich das Format der Anlegerunterlagen nach dem 2. Juli 2020 ändert?
Das Format der Schlussnoten ändert sich geringfügig, um die JHCF-Fonds enger an den Unterlagen für die sonstigen Fondspaletten von Janus Henderson auszurichten. Der Inhalt entspricht weiterhin den bisherigen Anlegerunterlagen.
Ich habe derzeit ein Citibank-Login für VBS. Kann dieses nach dem 2. Juli 2020 weiterhin verwendet werden?
Dieses bleibt bis zum 30. November 2020 aktiv. Danach können Sie Ihr Vsafe-Passwort nicht mehr ändern. Wenn Sie danach Ersatzunterlagen (von vor der Migration) benötigen, wenden Sie sich bitte an IFDS, die diese übermitteln wird.
Wer stellt die Schlussnoten für meine am 2. Juli 2020 platzierten Aufträge aus?
Schlussnoten für bis 21.00 Uhr Ortszeit London am 2. Juli 2020 eingehende Aufträge werden wie gewöhnlich von Citibank ausgestellt.
Berichterstattung
Ändern sich die bestehenden Arrangements für den Erhalt von Nettoinventarwert- (NIW-) Dateien?
Die Kurse für alle JHCF-Fonds werden weiterhin ab 19.00 Uhr Ortszeit New York am Handelstag (T) oder 00.00 Uhr Ortszeit London/8.00 Uhr Ortszeit Hongkong/9.00 Uhr Ortszeit Tokio am Tag T+1 auf der Website www.janushenderson.com bereitgestellt.
Die Kursdateien werden von JP Morgan vertrieben, mit einigen Änderungen an der Formatierung, und die Kurs-, Anlegersteuern- und Ausschüttungsdateien werden zu separaten Dateien.
Die Kursdateien enthalten keine Angaben zur Wertentwicklung.
Gebühren und Provisionen
Besteht eine Mindestzahlungsschwelle für Bestandsprovisionen?
Für Zahlungen in allen Währungen gilt eine Mindestzahlungsschwelle von 50 USD (oder dem Gegenwert in der jeweiligen Währung). Beträge unterhalb dieser Schwelle werden kumuliert, bis ein ausreichender Betrag zur Zahlung erreicht ist. Zahlungen unterhalb der Mindestbeträge werden auf Anfrage auch ausgezahlt.
Wann erfolgen Vorabprovisionszahlungen?
Das Zahlungsdatum für Vorabprovisionen und Erstprovisionen ändert sich vom Monatsende + 7 Geschäftstage zum Monatsende + 10 Geschäftstage.
Was ändert sich an der Methode zur Berechnung der Front End Load-Provisionen? Die Methode für die Berechnung der Provisionen auf Transaktionen mit Front End Load ändert sich von der derzeitigen POP-Methode (öffentlicher Angebotspreis) (NIW/( 1- Provision %)) zur Verwendung einer zukünftigen FEL-Methode ((Bruttobetrag – Provision)/NIW).